证券代码：688026 证券简称：洁特生物 公告编号：2023-001 转债代码：118010 转债简称：洁特转债

广州洁特生物过滤股份有限公司

【资料图】

关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 根据相关法律规定及广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“洁特转债”自2023年 1月 4日起可转换为本公司股份。

公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持“洁特转债”不能转股的风险，提示性公告如下：

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432号）核准同意，公司向不特定对象共计发行 440.00万张，每张面值为人民币 100元，按面值发行。本次发行的募集资金总额为 440,000,000.00元，扣除未付的承销及保荐费 5,700,000.00元后实际收到的金额为 434,300,000.00元。另减除已支付的保荐费 300,000.00元以及律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 1,508,492.65元（不含增值税）后，实际募集资金净额 432,491,507.35元。

经上海证券交易所自律监管决定书（[2022]203号）文同意，公司 44,000.00万元可转换公司债券将于 2022年 8月 2日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“洁特转债”，债券代码“118010”。

根据有关规定和公司《募集说明书》的约定，公司该次发行的“洁特转债”自 2023年 1月 4日起可转换为本公司股份。

二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险

公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

三、其他

投资者如需了解洁特转债的详细情况，请查阅公司 2022年 6月 24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：公司证券部

联系电话：020-32811868

联系邮箱：jetzqb@jetbiofil.com

特此公告。

广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

2023年 1月 3日